合规风险如何应对,福州汉唐中汇为你揭露这几个方法

2019-07-16 16:19 来源 : 中国基金网

  根据我国《合规管理体系指南》第3.6条,合规风险分析和评价是企业通过分析不合规的原因、来源、后果的严重程度、不合规及其后果发生的可能性进行分析和研究,并对合规风险等级与企业能够并愿意接受的合规风险水平进行分析和评估。

  对企业风险进行分析评价的方法和模型很多。就企业合规风险而言,福州汉唐中汇实业有限公司从风险的严重程度(Severity)、发生的可能性和频率(Occurrence)以及可探测度(Detection,即根据企业现有规章制度识别和监测到合规风险的可能性)三个方面对风险进行评估和打分,确定合规风险系数的高低。每一方面分为1到10个等级。一般来说,如果一个合规风险的严重程度高于8分,或者RPN三个方面的得分乘积高于100,就说明其风险系数很高,系重大合规风险。

  合规风险分析和评价,需要基于合规风险清单,对企业各合规风险做充分的调查研究,掌握大量、准确的数据和资料,并在此基础上对每一合规风险进行评估。完成合规风险分析和评价,须按合规风险系数等级对合规风险进行整理、排序,对重大合规风险进行专项研究和分析,厘清合规管理缺陷,制作合规风险评估报告。

  根据合规风险分析与评价结果,确定风险应对措施和解决方案,制定风险应对措施清单并落实执行。

  风险应对措施包括(但不限于):制定和执行整改及防控目标和计划;制定、修改和完善企业内部合规规范;与存在重大合规风险的部门管理层商谈,明确合规风险应对措施和职责,纳入绩效考核指标;对相关业务模式、业务流程进行整改和完善;开展专项合规培训与合规活动;严格问责,对违规行为进行违规调查和处置;等等。

  对于重大合规风险,福州汉唐中汇实业有限公司建议须对应对措施的启动、执行及效果进行持续跟踪与监督,直至合规风险消除。如果风险应对措施执行不力或者效果不佳,需要及时预警与核查,提出合规风险应对改进建议,加强合规应对力度。